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A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果
B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
C．1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話
D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任
A．未按規(guī)定履行職責(zé)
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C．未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D．未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．認(rèn)真執(zhí)行董事會決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險
D．確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
最新試題
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。（）
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）
期貨公司的以下（）人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格，不能任職。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（）
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）
申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。（）
張某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某，要求其透露一些期貨信息，張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利50萬元，并給予張某好處費15萬元。本案例中，關(guān)于對張某的下列說法中，正確的是（）。
具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤＃ǎ?/p>
申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，（）不是必備條件。