A．未按規(guī)定履行職責
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
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A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況
C．未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D．未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．認真執(zhí)行董事會決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風險
D．確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
A．規(guī)范期貨公司運作
B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C．防范經(jīng)營風險
D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
A．予以警告，并處以1萬元以下罰款
B．予以警告，并處以3萬元以下罰款
C．予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D．予以警告，并處以3萬元以卜5萬元以下罰款
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月
最新試題
期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（）
期貨公司董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。（）
以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是（）。
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（）
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任獨立董事，不需重新申請任職資格。（）
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（）
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。（）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（）
期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。（）
申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，（）不是必備條件。