多項選擇題期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正,并對其進行監(jiān)管談話,出具警示函?()

A.未按規(guī)定履行職責
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況


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1.多項選擇題期貨公司有下列哪些情形的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正,并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話,出具警示函?()

A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況
B.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況
C.未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

2.多項選擇題下列有關(guān)期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有()。

A.認真執(zhí)行董事會決議
B.有效執(zhí)行公司制度
C.防范和化解經(jīng)營風險
D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

3.多項選擇題《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。

A.規(guī)范期貨公司運作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經(jīng)營風險
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

4.單項選擇題根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應(yīng)當予以撤銷,對負有責任的公司和人員()。

A.予以警告,并處以1萬元以下罰款
B.予以警告,并處以3萬元以下罰款
C.予以警告,并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D.予以警告,并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

最新試題

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的,應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

期貨公司董事應(yīng)當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()

題型:判斷題

以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是()。

題型:單項選擇題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()

題型:判斷題

取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔任獨立董事,不需重新申請任職資格。()

題型:判斷題

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。()

題型:判斷題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。()

題型:判斷題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。()

題型:判斷題

期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()

題型:判斷題

申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。

題型:單項選擇題