A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴(yán)重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果
C.1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任
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A.未按規(guī)定履行職責(zé)
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C.未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計
D.未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A.認(rèn)真執(zhí)行董事會決議
B.有效執(zhí)行公司制度
C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險
D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作
B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C.防范經(jīng)營風(fēng)險
D.加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
A.予以警告,并處以1萬元以下罰款
B.予以警告,并處以3萬元以下罰款
C.予以警告,并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D.予以警告,并處以3萬元以卜5萬元以下罰款
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
A.5個
B.10個
C.15個
D.30個
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.商務(wù)部
最新試題
期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。()
期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。()
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()
中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。()
自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任獨立董事,不需重新申請任職資格。()
張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是()。
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正,并對其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。()
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告()
申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。()