單項選擇題申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。

A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于5年
C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗


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2.多項選擇題張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關于對張某的下列說法中,正確的是()。

A.張某屬于“知情人士”,不得向外透露期貨交易的內幕
B.張某的行為屬于商業(yè)受賄行為
C.應當沒收其違法所得,并處3萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N其任職資格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事責任

3.多項選擇題張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是()。

A.張三是大專學歷,從事期貨業(yè)務16年
B.李四取得法學學士學位,從事律師工作8年
C.王五專科學歷,在某銀行工作了4年
D.吳六經(jīng)濟學博士學歷,剛畢業(yè)

最新試題

期貨公司總經(jīng)理辭職,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。()

題型:判斷題

具有期貨等金融博士學歷的人員,申請期貨公司高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業(yè)務的年限可以放寬2年。()

題型:判斷題

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,應當重新申請任職資格。()

題型:判斷題

期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格,不能任職。

題型:單項選擇題

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗,或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。()

題型:判斷題

申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請。()

題型:判斷題

申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗,或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。()

題型:判斷題

推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。()

題型:判斷題

自取得任職資格之日起30個工作日內,擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職,其任職資格可保留1年有效。()

題型:判斷題