多項選擇題下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的相關(guān)說法正確的是：（）

A.基金份額持有人大會由基金托管人召集
B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的相關(guān)機構(gòu)都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集
C.基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開
D.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開


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1.多項選擇題下列有關(guān)證券投資基金托管人的說法正確的是：（）

A.基金托管人未能勤勉盡責(zé)，在履行法定的職責(zé)時存在重大失誤的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正
B.基金托管人未能勤勉盡責(zé)，在履行法定的職責(zé)時存在重大失誤的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正
C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人可以取消其基金托管資格
D.基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人產(chǎn)生前，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)指定臨時基金托管人

2.多項選擇題某公司申請公開發(fā)行新股，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)了其申請，公司發(fā)行了股票，但是未上市交易，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定，以下說法正確的是：（）

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定
B.該公司應(yīng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人
C.保薦人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任
D.發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任

3.多項選擇題某上市公司擬公開發(fā)行公司債券，出現(xiàn)下列哪些情況，不得發(fā)行？（）

A.上一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.上一次公開發(fā)行的公司債券，不按照債券募集辦法上的期限支付本息，但在申請本次發(fā)行時本息已經(jīng)全部付清
C.擅自改變上一次公開發(fā)行的公司債券所募資金用途
D.如果此次發(fā)行申請能夠被批準(zhǔn)，累計債券余額將達到公司凈資產(chǎn)的45%

4.多項選擇題下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是：（）

A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行
B.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人
C.公司公開發(fā)行新股須最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式

5.多項選擇題上市公司出現(xiàn)下列哪些情況應(yīng)暫停其股票上市交易？（）

A.公司股本總額為2億元，公開發(fā)行的股份為股本總額的20％
B.公司上年度虧損，但在會計報表上虛假記載為盈利
C.有重大違法行為
D.最近3年連續(xù)虧損