A.證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是包銷方式
B.向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,必須采取承銷團的形式銷售
C.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的,為發(fā)行失敗
D.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定,并報國務院證券監(jiān)督管理部門批準
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A.公開募集方式設立的基金和非公開募集方式設立的基金的投資風險均由基金份額持有人按照其所持基金份額承擔
B.基金管理人和基金托管人可以是同一人
C.基金托管人只能由商業(yè)銀行擔任
D.公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關系人可以進行證券投資
A.向乙公司所有股東發(fā)出收購要約
B.向國務院證券監(jiān)督管理機構報送上市公司收購報告書
C.向證券交易所提交上市公司收購報告書
D.報送上市公司收購報告書之日起3日內(nèi)公告收購要約
A.收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的,該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易
B.在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的6個月內(nèi)不得轉讓
C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后,公告其收購要約
D.收購要約的期限不得少于30日,并不得超過90日
A.公司應當承擔賠償責任
B.公司的保薦人應當與公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外
C.承銷的證券公司應當承擔過錯推定責任
D.公司的控股股東應當承擔過錯推定責任
A.基金托管人未能勤勉盡責,在履行法定的職責時存在重大失誤的,國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其改正
B.基金托管人未能勤勉盡責,在履行法定的職責時存在重大失誤的,國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令其改正
C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的基金托管人可以取消其基金托管資格
D.基金托管人職責終止后,新基金托管人產(chǎn)生前,由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構指定臨時基金托管人
A.該公司在不久前已經(jīng)發(fā)行過公司債券,雖然已經(jīng)募足,但是時間間隔未滿1年
B.該公司欠銀行1000萬元且已經(jīng)到期,銀行同意1年后再還
C.該公司累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的45%
D.該公司對上次公開發(fā)行的債券遲延支付本息,到1個月前才消除
A.張某,持有發(fā)行人已發(fā)行債券的10%
B.王某,現(xiàn)任甲公司經(jīng)理秘書,甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司
C.李某,公司股東,持有公司股份的6%
D.趙某,公司打字員,一些重要的公司決策均由其打印并向有關部門報送
A.事件的起因
B.目前的狀態(tài)
C.可能產(chǎn)生的法律后果
D.解決方法
A.客戶乙要求買人某種股票1萬股戶單時,每股28元人民幣,但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時買到股票,甲公司依照公司的經(jīng)營范圍,決定暫時借給客戶乙18萬元人民幣
B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密,甲公司認為乙要求過分,其有權公開賬戶號碼
C.某交易日,客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲,雖然乙只有1000股,甲公司遂依據(jù)乙的全權委托將乙該種股票1000股拋售
D.甲證券公司在接受乙的委托之后,根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費用
A.設立、收購或者撤銷分支機構
B.變更業(yè)務范圍或者注冊資本
C.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構
D.變更公司章程
最新試題
關于證券承銷,下列說法不正確的是:()
某公司申請公開發(fā)行新股,國務院證券監(jiān)督管理機構核準了其申請,公司發(fā)行了股票,但是未上市交易,國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定,以下說法正確的是:()
甲乙為大學同學,某日下班途中,甲向乙抱怨說未買到大天公司的債券,乙遂將自己持有的大天公司的一張面值5000元的債券交給了甲,言明4900元成交。并將自己的債券報關單和身份證交給甲。事后,乙用自己的另一種身份證(除地址不同外其他均相同的身份證)向信托投資公司申請債券保管單故事,并領走該債券。2012年3月1日債券到期時,甲去信托投資公司領取債券,卻發(fā)現(xiàn)已然被乙領走。下列相關說法正確的是:()
下列信息在未公開前,屬于內(nèi)幕信息的是:()
某公司下列再次發(fā)行債券的行為不應核準的是:()
下列有關操縱市場行為的說法正確的是:()
下列關于證券投資基金的說法正確的是:()
甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票,甲證券公司下列哪些行為符合法律規(guī)定?()
收購期限屆滿,甲公司持有乙公司80%的股票,以下說法正確的是:()
某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個月賣出,獲利600萬元。關于此收益,下列哪項是錯誤的?()