單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券承銷,下列說法不正確的是:()

A.證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是包銷方式
B.向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,必須采取承銷團(tuán)的形式銷售
C.股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的,為發(fā)行失敗
D.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)


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2.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于要約收購的說法,正確的是:()

A.收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易
B.在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起15日后,公告其收購要約
D.收購要約的期限不得少于30日,并不得超過90日

3.單項(xiàng)選擇題某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個(gè)月賣出,獲利600萬元。關(guān)于此收益,下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()

A.該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有
B.該收益應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回
C.董事會(huì)不收回該收益的,股東有權(quán)要求董事會(huì)限期收回
D.董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的,股東有權(quán)代替董事會(huì)以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

4.不定項(xiàng)選擇甲公司通過在證券交易所的交易,于2014年1月3日持有乙上市公司公開發(fā)行股票的5%?;卮鹣铝袉栴}。關(guān)于甲公司的要約收購,正確的是:()

A.收購期限最長(zhǎng)不得超過90日
B.承諾期限內(nèi)可以撤回收購要約
C.可以通過與乙公司的股東協(xié)商,確定不同的收購條件
D.收購期限內(nèi),不得賣出乙公司的股票

5.多項(xiàng)選擇題甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票,甲證券公司下列哪些行為符合法律規(guī)定?()

A.客戶乙要求買人某種股票1萬股戶單時(shí),每股28元人民幣,但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時(shí)買到股票,甲公司依照公司的經(jīng)營(yíng)范圍,決定暫時(shí)借給客戶乙18萬元人民幣
B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密,甲公司認(rèn)為乙要求過分,其有權(quán)公開賬戶號(hào)碼
C.某交易日,客戶乙所持有的A股價(jià)格猛烈上漲,雖然乙只有1000股,甲公司遂依據(jù)乙的全權(quán)委托將乙該種股票1000股拋售
D.甲證券公司在接受乙的委托之后,根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費(fèi)用

6.單項(xiàng)選擇題證券公司的以下行為中,不是必需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有:()

A.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
C.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.變更公司章程

7.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券交易的風(fēng)險(xiǎn)基金,下列說法不正確的是:()

A.從會(huì)員繳納的會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額而設(shè)立
B.風(fēng)險(xiǎn)基金由國證券交易所會(huì)員大會(huì)管理
C.應(yīng)當(dāng)存入專門的銀行賬戶,不得擅自使用
D.提取的具體比例和使用辦法,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定

8.不定項(xiàng)選擇甲公司通過在證券交易所的交易,于2014年1月3日持有乙上市公司公開發(fā)行股票的5%?;卮鹣铝袉栴}。甲公司繼續(xù)在證券交易所買賣乙公司的股票,于2014年2月10日持有乙公司公開發(fā)行股票的10%,甲公司于2008年2月13日向證券交易所報(bào)告。下列說法正確的是:()

A.最遲于2014年2月13日,向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
B.最遲于2014年2月13日,通知乙公司
C.自2014年2月14日開始,可以繼續(xù)買賣乙公司的股票
D.2014年2月15日,甲公司不能買賣乙公司的股票

9.多項(xiàng)選擇題有關(guān)非公開募集基金,下列相關(guān)說法正確的是:()

A.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過200人
B.非公開募集基金可以由基金托管人之外的入托管
C.非公開募集基金不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介
D.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng),并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,以下哪些人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員:()

A.張某,持有發(fā)行人已發(fā)行債券的10%
B.王某,現(xiàn)任甲公司經(jīng)理秘書,甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司
C.李某,公司股東,持有公司股份的6%
D.趙某,公司打字員,一些重要的公司決策均由其打印并向有關(guān)部門報(bào)送

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2014年3月1日,甲公司與丙公司通過協(xié)議,共同持有乙公司公開發(fā)行股票的30%,甲公司繼續(xù)在證券交易所收乙公司的股票,甲公司應(yīng)完成下列哪些工作?()

題型:不定項(xiàng)選擇

甲公司繼續(xù)在證券交易所買賣乙公司的股票,于2014年2月10日持有乙公司公開發(fā)行股票的10%,甲公司于2008年2月13日向證券交易所報(bào)告。下列說法正確的是:()

題型:不定項(xiàng)選擇

關(guān)于證券投資基金運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的范圍,下列哪些選項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列有關(guān)操縱市場(chǎng)行為的說法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

公司應(yīng)報(bào)送而沒有報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)公司有權(quán)采取下列哪些措施?()

題型:不定項(xiàng)選擇

甲公司應(yīng)完成下列哪些(一)工作?()

題型:不定項(xiàng)選擇

某公司申請(qǐng)公開發(fā)行新股,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)了其申請(qǐng),公司發(fā)行了股票,但是未上市交易,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定,以下說法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

有關(guān)非公開募集基金,下列相關(guān)說法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)證券投資基金托管人的說法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

甲乙為大學(xué)同學(xué),某日下班途中,甲向乙抱怨說未買到大天公司的債券,乙遂將自己持有的大天公司的一張面值5000元的債券交給了甲,言明4900元成交。并將自己的債券報(bào)關(guān)單和身份證交給甲。事后,乙用自己的另一種身份證(除地址不同外其他均相同的身份證)向信托投資公司申請(qǐng)債券保管單故事,并領(lǐng)走該債券。2012年3月1日債券到期時(shí),甲去信托投資公司領(lǐng)取債券,卻發(fā)現(xiàn)已然被乙領(lǐng)走。下列相關(guān)說法正確的是:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題