多項選擇題下列有關(guān)證券投資基金托管人的說法正確的是:()

A.基金托管人未能勤勉盡責,在履行法定的職責時存在重大失誤的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其改正
B.基金托管人未能勤勉盡責,在履行法定的職責時存在重大失誤的,國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其改正
C.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管人可以取消其基金托管資格
D.基金托管人職責終止后,新基金托管人產(chǎn)生前,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)指定臨時基金托管人


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1.多項選擇題某公司申請公開發(fā)行新股,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準了其申請,公司發(fā)行了股票,但是未上市交易,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定,以下說法正確的是:()

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當撤銷發(fā)行核準決定
B.該公司應(yīng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人
C.保薦人有過錯的,應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶責任
D.發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的,應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶責任

2.多項選擇題某上市公司擬公開發(fā)行公司債券,出現(xiàn)下列哪些情況,不得發(fā)行?()

A.上一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B.上一次公開發(fā)行的公司債券,不按照債券募集辦法上的期限支付本息,但在申請本次發(fā)行時本息已經(jīng)全部付清
C.擅自改變上一次公開發(fā)行的公司債券所募資金用途
D.如果此次發(fā)行申請能夠被批準,累計債券余額將達到公司凈資產(chǎn)的45%

3.多項選擇題下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是:()

A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行
B.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人
C.公司公開發(fā)行新股須最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
D.公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式

4.多項選擇題上市公司出現(xiàn)下列哪些情況應(yīng)暫停其股票上市交易?()

A.公司股本總額為2億元,公開發(fā)行的股份為股本總額的20%
B.公司上年度虧損,但在會計報表上虛假記載為盈利
C.有重大違法行為
D.最近3年連續(xù)虧損

5.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,以下哪些人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員:()

A.張某,持有發(fā)行人已發(fā)行債券的10%
B.王某,現(xiàn)任甲公司經(jīng)理秘書,甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司
C.李某,公司股東,持有公司股份的6%
D.趙某,公司打字員,一些重要的公司決策均由其打印并向有關(guān)部門報送

最新試題

有關(guān)非公開募集基金,下列相關(guān)說法正確的是:()

題型:多項選擇題

上市公司出現(xiàn)下列哪些情況應(yīng)暫停其股票上市交易?()

題型:多項選擇題

甲公司繼續(xù)在證券交易所買賣乙公司的股票,于2014年2月10日持有乙公司公開發(fā)行股票的10%,甲公司于2008年2月13日向證券交易所報告。下列說法正確的是:()

題型:不定項選擇

如果公司應(yīng)報送而沒有報送臨時報告,致使投資者在股票交易中遭受損失,下列說法正確的是:()

題型:不定項選擇

證券公司的以下行為中,不是必需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的有:()

題型:單項選擇題

甲公司應(yīng)完成下列哪些(一)工作?()

題型:不定項選擇

某公司申請公開發(fā)行新股,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準了其申請,公司發(fā)行了股票,但是未上市交易,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定,以下說法正確的是:()

題型:多項選擇題

甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票,甲證券公司下列哪些行為符合法律規(guī)定?()

題型:多項選擇題

下列信息在未公開前,屬于內(nèi)幕信息的是:()

題型:多項選擇題

下列有關(guān)操縱市場行為的說法正確的是:()

題型:多項選擇題