不定項(xiàng)選擇某公司申請股票上市交易,被核準(zhǔn)。回答下列問題:公司應(yīng)報(bào)送而沒有報(bào)送臨時報(bào)告,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對公司有權(quán)采取下列哪些措施?()

A.責(zé)令公司改正,處以罰款
B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員警告,處以罰款
C.實(shí)際控制人有過錯的,給予警告,處以罰款
D.控股股東有過錯的,給予警告,處以罰款


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1.多項(xiàng)選擇題甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票,甲證券公司下列哪些行為符合法律規(guī)定?()

A.客戶乙要求買人某種股票1萬股戶單時,每股28元人民幣,但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時買到股票,甲公司依照公司的經(jīng)營范圍,決定暫時借給客戶乙18萬元人民幣
B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密,甲公司認(rèn)為乙要求過分,其有權(quán)公開賬戶號碼
C.某交易日,客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲,雖然乙只有1000股,甲公司遂依據(jù)乙的全權(quán)委托將乙該種股票1000股拋售
D.甲證券公司在接受乙的委托之后,根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費(fèi)用

2.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)上市公司收購說法正確的是:()

A.甲持有常春上市公司已發(fā)行股份的10%后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加5%,應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票
B.乙通過證券交易所的證券交易持有金玉上市公司已發(fā)行的股份30%時,如乙欲繼續(xù)進(jìn)行收購,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約
C.丙在收購要約中約定的收購期限為50日
D.丁公司收購飛天公司的行為完成后,丁公司與飛天公司合并,飛天公司解散

3.多項(xiàng)選擇題下列信息在未公開前,屬于內(nèi)幕信息的是:()

A.公司的一位監(jiān)事發(fā)生變更
B.公司在歐盟簽訂重要合同,獲得大客戶訂單,公司今年的效益將非常利好
C.公司正在同某上市公司洽談收購的事宜
D.公司出售一棟1000萬元的舊辦公樓中的一部分,售價35萬元

4.多項(xiàng)選擇題有關(guān)非公開募集基金,下列相關(guān)說法正確的是:()

A.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過200人
B.非公開募集基金可以由基金托管人之外的入托管
C.非公開募集基金不得通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介
D.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動,并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的相關(guān)說法正確的是:()

A.基金份額持有人大會由基金托管人召集
B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的相關(guān)機(jī)構(gòu)都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集
C.基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開,也可以采取通訊等方式召開
D.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加,方可召開

最新試題

某公司申請公開發(fā)行新股,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)了其申請,公司發(fā)行了股票,但是未上市交易,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定,以下說法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

有關(guān)非公開募集基金,下列相關(guān)說法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個月賣出,獲利600萬元。關(guān)于此收益,下列哪項(xiàng)是錯誤的?()

題型:單項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)證券投資基金托管人的說法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)操縱市場行為的說法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

如果公司應(yīng)報(bào)送而沒有報(bào)送臨時報(bào)告,致使投資者在股票交易中遭受損失,下列說法正確的是:()

題型:不定項(xiàng)選擇

收購期限屆滿,甲公司持有乙公司80%的股票,以下說法正確的是:()

題型:不定項(xiàng)選擇

2014年3月1日,甲公司與丙公司通過協(xié)議,共同持有乙公司公開發(fā)行股票的30%,甲公司繼續(xù)在證券交易所收乙公司的股票,甲公司應(yīng)完成下列哪些工作?()

題型:不定項(xiàng)選擇

某上市公司擬公開發(fā)行公司債券,出現(xiàn)下列哪些情況,不得發(fā)行?()

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券承銷,下列說法不正確的是:()

題型:單項(xiàng)選擇題