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A.期貨公司的內(nèi)部控制的目的重在防范風(fēng)險(xiǎn)
B.期貨公司內(nèi)部控制是一個(gè)自上而下的過程
C.期貨公司應(yīng)該建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.期貨公司內(nèi)部控制不是各種管理制度、規(guī)章、條例、辦法和實(shí)施程序的簡(jiǎn)單堆積,而是風(fēng)險(xiǎn)理念、管理行為、管理流程、職業(yè)道德等要素為一體的綜合執(zhí)行力
A.建立風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任機(jī)制
B.規(guī)范股東行為,完善公司治理
C.加強(qiáng)業(yè)務(wù)隔離
D.防范違規(guī)行為
A.客戶資金來(lái)源不合法合規(guī)
B.入金和出金與其它部門缺乏銜接
C.客戶保證金與資本金被挪用
D.財(cái)務(wù)賬簿與結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
E.財(cái)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部管理缺陷和漏洞可能導(dǎo)致資金風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
A.下單的差錯(cuò)與失誤
B.設(shè)備設(shè)施、交易網(wǎng)絡(luò)異常或中斷,導(dǎo)致客戶無(wú)法正常交易
C.對(duì)盤中滿倉(cāng)操作、透支交易等風(fēng)險(xiǎn)隱患心存僥幸,沒有果斷平倉(cāng)
D.在行情波動(dòng)較大或處于不利狀態(tài)時(shí)無(wú)法順利平倉(cāng)
E.對(duì)客戶強(qiáng)制平倉(cāng)后溝通不夠,導(dǎo)致客戶不滿使客戶流失
F.客戶與公司因強(qiáng)行平倉(cāng)而導(dǎo)致法律糾紛
A.開發(fā)的客戶無(wú)從事期貨交易的能力
B.片面強(qiáng)調(diào)期貨市場(chǎng)的高收益,未對(duì)客戶充分進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示
C.透露未公開信息,進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.向客戶做出不符合規(guī)定的承諾和保證
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,建立并完善公司治理
B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其它關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn),不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
C.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)控制度,應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制,確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)
A.期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)
B.期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)
C.期貨公司分類結(jié)果主要供中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)使用
D.期貨公司可以將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的
A.A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)最高,能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較高,能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)一般,風(fēng)險(xiǎn)管理能力與業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配
D.D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評(píng)價(jià)在行業(yè)內(nèi)較低,潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍
E.E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施
A.誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
B.以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不當(dāng)承諾或者保證
D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則
E.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí),抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為
最新試題
季節(jié)性分析只適用于特定品種的()。
收益率曲線變得更凸后,中間期限的利率相對(duì)向下移動(dòng),而長(zhǎng)短期限的利率則相對(duì)向上移動(dòng)。()
關(guān)于收益增強(qiáng)結(jié)構(gòu),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
買賣雙方在貿(mào)易合同中約定某批次現(xiàn)貨的結(jié)算價(jià)格等于某個(gè)期貨合約的價(jià)格加上一定的升貼水,這種貿(mào)易方式稱為()。
假設(shè)一家企業(yè)獲得了固定利率貸款,但是基于未來(lái)利率水平將會(huì)持續(xù)緩慢下降的預(yù)期,企業(yè)希望以浮動(dòng)利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過()交易,在不改變其現(xiàn)有負(fù)債結(jié)構(gòu)的同時(shí),將固定的利息支出轉(zhuǎn)變?yōu)楦?dòng)的利息支出。
場(chǎng)外期權(quán)的合約條款都是標(biāo)準(zhǔn)化的。()
某基金經(jīng)理決定賣出股指期貨,買入國(guó)債期貨來(lái)調(diào)整資產(chǎn)配置,該交易策略的結(jié)果為()。
從市場(chǎng)實(shí)踐來(lái)看,商品遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)主要有()。
()是指產(chǎn)品在特定事件發(fā)生時(shí)即終止,投資者不必等到產(chǎn)品到期即可收到產(chǎn)品的最終收益,而發(fā)行者則必須按照既定的收益算法計(jì)算產(chǎn)品的價(jià)值并贖回該產(chǎn)品。
期現(xiàn)互轉(zhuǎn)套利策略執(zhí)行的關(guān)鍵是()。