A.建立風(fēng)險責(zé)任機制
B.規(guī)范股東行為，完善公司治理
C.加強業(yè)務(wù)隔離
D.防范違規(guī)行為
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶資金來源不合法合規(guī)
B.入金和出金與其它部門缺乏銜接
C.客戶保證金與資本金被挪用
D.財務(wù)賬簿與結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
E.財務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部管理缺陷和漏洞可能導(dǎo)致資金風(fēng)險和法律風(fēng)險
A.下單的差錯與失誤
B.設(shè)備設(shè)施、交易網(wǎng)絡(luò)異?；蛑袛啵瑢?dǎo)致客戶無法正常交易
C.對盤中滿倉操作、透支交易等風(fēng)險隱患心存僥幸，沒有果斷平倉
D.在行情波動較大或處于不利狀態(tài)時無法順利平倉
E.對客戶強制平倉后溝通不夠，導(dǎo)致客戶不滿使客戶流失
F.客戶與公司因強行平倉而導(dǎo)致法律糾紛
A.開發(fā)的客戶無從事期貨交易的能力
B.片面強調(diào)期貨市場的高收益，未對客戶充分進(jìn)行風(fēng)險揭示
C.透露未公開信息，進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.向客戶做出不符合規(guī)定的承諾和保證
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理
B.期貨公司的股東、實際控制人和其它關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
C.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)控制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)
A.期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)
B.期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)
C.期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會等機構(gòu)使用
D.期貨公司可以將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的
最新試題
假設(shè)一家企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預(yù)期，企業(yè)希望以浮動利率籌集資金。則該企業(yè)可以通過（）交易，在不改變其現(xiàn)有負(fù)債結(jié)構(gòu)的同時，將固定的利息支出轉(zhuǎn)變?yōu)楦拥睦⒅С觥?/p>
就國內(nèi)持倉分析來說，按照規(guī)定，國內(nèi)期貨交易所的任何合約持倉數(shù)量達(dá)到一定級別時，交易所會在每日收盤后將當(dāng)日交易量和持倉量排名前（）位的會員持倉和成交予以公布。
變凸后收益率曲線的凸度會變大，如果用利率的相對變化來衡量，意味著中間期限的利率向上移動，而長短期限的利率向下移動。（）
通過分散投資，將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中，可以在不提高投資風(fēng)險的同時提高預(yù)期收益，從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績指標(biāo)。（）
實體企業(yè)恰當(dāng)?shù)乩媒鹑谘苌愤M(jìn)行庫存管理，有利于該企業(yè)()。
季節(jié)性分析只適用于特定品種的（）。
某年7月中旬，某銅進(jìn)口貿(mào)易商與一家需要采購銅材的銅桿廠經(jīng)過協(xié)商，同意以低于9月銅期貨合約價格100元/噸的價格，作為雙方現(xiàn)貨交易的最終成交價，并由銅桿廠點定9月銅期貨合約的盤面價格作為現(xiàn)貨計價基準(zhǔn)。簽訂基差貿(mào)易合同后，銅桿廠為規(guī)避風(fēng)險，考慮買入上海期貨交易所執(zhí)行價為57500元/噸的平值9月銅看漲期權(quán)，支付權(quán)利金100元/噸。如果9月銅期貨合約盤中價格一度跌至55700元/噸，銅桿廠以55700元/噸的期貨價格為計價基準(zhǔn)進(jìn)行交易，此時銅桿廠買入的看漲期權(quán)也已跌至幾乎為0，則銅桿廠實際采購價為（）元/噸。
線性相關(guān)關(guān)系是最常見也是最簡單的相關(guān)關(guān)系，通?？梢酝ㄟ^（）來衡量變量之間的線性相關(guān)程度。
（）的貨幣互換因為交換的利息數(shù)額是確定的，不涉及利率波動風(fēng)險，只涉及匯率風(fēng)險，所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。
大宗商品金融衍生品的交易通常實行保證金制度，通過持有大宗商品期貨或者其他衍生品，既可以鎖定采購成本，也可以用少量資金建立既定規(guī)模的倉位，節(jié)約持倉期間的資金占用。（）