A.期貨公司的內部控制的目的重在防范風險
B.期貨公司內部控制是一個自上而下的過程
C.期貨公司應該建立獨立的風險管理系統(tǒng)
D.期貨公司內部控制不是各種管理制度、規(guī)章、條例、辦法和實施程序的簡單堆積，而是風險理念、管理行為、管理流程、職業(yè)道德等要素為一體的綜合執(zhí)行力

A.建立風險責任機制
B.規(guī)范股東行為，完善公司治理
C.加強業(yè)務隔離
D.防范違規(guī)行為

A.客戶資金來源不合法合規(guī)
B.入金和出金與其它部門缺乏銜接
C.客戶保證金與資本金被挪用
D.財務賬簿與結算數(shù)據(jù)不一致
E.財務系統(tǒng)內部管理缺陷和漏洞可能導致資金風險和法律風險

A.下單的差錯與失誤
B.設備設施、交易網(wǎng)絡異?；蛑袛?，導致客戶無法正常交易
C.對盤中滿倉操作、透支交易等風險隱患心存僥幸，沒有果斷平倉
D.在行情波動較大或處于不利狀態(tài)時無法順利平倉
E.對客戶強制平倉后溝通不夠，導致客戶不滿使客戶流失
F.客戶與公司因強行平倉而導致法律糾紛

A.開發(fā)的客戶無從事期貨交易的能力
B.片面強調期貨市場的高收益，未對客戶充分進行風險揭示
C.透露未公開信息，進行內幕交易
D.向客戶做出不符合規(guī)定的承諾和保證