A.期貨商
B.杠桿交易商
C.期貨服務(wù)事業(yè)
D.期貨顧問(wèn)事業(yè)
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A.為客戶進(jìn)行全權(quán)委托交易
B.當(dāng)日沖銷之比例過(guò)高
C.受托從事未經(jīng)公告之國(guó)外期貨交易種類
D.以上皆是
A.7年以下有期徒刑,300萬(wàn)元罰金
B.5年以下有徒刑,240萬(wàn)元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬(wàn)元罰金
D.12萬(wàn)元以上,60萬(wàn)元以下罰鍰
A.警告
B.撤換負(fù)責(zé)人
C.有期徒刑
D.撤銷營(yíng)業(yè)許可
A.7年以下有期徒刑,300萬(wàn)元罰金
B.3年以下有徒刑,200萬(wàn)元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬(wàn)元罰金
D.不予處罰
A.場(chǎng)外沖銷
B.委托未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)之人從事期貨交易
C.交叉交易
D.以上皆是
最新試題
交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說(shuō)法中正確的是()。
期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。
資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。
期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,除用于會(huì)員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。