單項選擇題以下何者非主管機(jī)關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分?()

A.警告
B.撤換負(fù)責(zé)人
C.有期徒刑
D.撤銷營業(yè)許可


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1.單項選擇題小王明知為對方為非法經(jīng)營期貨交易所業(yè)務(wù),卻仍將房屋租予其營業(yè),依法應(yīng)受何種處分?()

A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.3年以下有徒刑,200萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.不予處罰

2.單項選擇題依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定,「對作」之種類不包括()

A.場外沖銷
B.委托未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營期貨業(yè)之人從事期貨交易
C.交叉交易
D.以上皆是

3.單項選擇題有關(guān)期貨商對交易人之保證金追繳,下列何種情況應(yīng)立即為之?()

A.期貨交易人之權(quán)益數(shù)<各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者
B.期貨交易人之權(quán)益數(shù)<各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
C.期貨交易人之權(quán)益數(shù)>各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
D.以上全部情況,期貨商應(yīng)即辦理催繳

4.單項選擇題有關(guān)期貨交易保證金的繳交,下列何者為是?()

A.國內(nèi)期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定之有價證券為之
B.國外期貨交易保證金得以股票抵繳
C.國外期貨交易保證金得以不動產(chǎn)抵繳
D.以上皆是

5.單項選擇題如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的,不予通過年檢,中國證監(jiān)會將()

A.暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格,并予以公布
B.對該高管人員進(jìn)行處罰
C.注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格,并予以公布
D.對該高管人員所在公司進(jìn)行提示

最新試題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

題型:多項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()

題型:判斷題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項選擇題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題