單項選擇題貨商未經主管機關許可,擅自派出業(yè)務員赴南部設立「辦事處」招攬客戶開戶交易,依法應處以:()

A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.5年以下有徒刑,240萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.12萬元以上,60萬元以下罰鍰


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1.單項選擇題以下何者非主管機關本于期貨交易法得為之行政處分?()

A.警告
B.撤換負責人
C.有期徒刑
D.撤銷營業(yè)許可

2.單項選擇題小王明知為對方為非法經營期貨交易所業(yè)務,卻仍將房屋租予其營業(yè),依法應受何種處分?()

A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.3年以下有徒刑,200萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.不予處罰

3.單項選擇題依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定,「對作」之種類不包括()

A.場外沖銷
B.委托未經主管機關核準經營期貨業(yè)之人從事期貨交易
C.交叉交易
D.以上皆是

4.單項選擇題有關期貨商對交易人之保證金追繳,下列何種情況應立即為之?()

A.期貨交易人之權益數<各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數額者
B.期貨交易人之權益數<各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數額者
C.期貨交易人之權益數>各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數額者
D.以上全部情況,期貨商應即辦理催繳

5.單項選擇題有關期貨交易保證金的繳交,下列何者為是?()

A.國內期貨交易保證金的繳交可以現金及經主管機關核定之有價證券為之
B.國外期貨交易保證金得以股票抵繳
C.國外期貨交易保證金得以不動產抵繳
D.以上皆是

最新試題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

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期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

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期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本,其內容應當包括()等。

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國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

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員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產管理計劃投資管理目標的字樣。()

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中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

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張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

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下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務說法正確的是()。

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期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

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中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題