A.持牌情況
B.財務(wù)狀況
C.業(yè)務(wù)開展情況
D.下屬機構(gòu)以及被境外監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況
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A.重新參加期貨從業(yè)資格考試
B.重新申請期貨從業(yè)資格
C.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.在期貨公司實習(xí)3個月
A.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得的,處10萬以上50萬以下的罰款
C.違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的罰款
D.沒有違法所得的,處1萬以上10萬以下的罰款
A.預(yù)警標準
B.風(fēng)險上限
C.風(fēng)險下限
D.分級標準
A.停業(yè)整頓
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.紀律處分
最新試題
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準備金制度。()
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。