單項(xiàng)選擇題小王明知為對(duì)方為非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所業(yè)務(wù),卻仍將房屋租予其營(yíng)業(yè),依法應(yīng)受何種處分?()

A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.3年以下有徒刑,200萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.不予處罰


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1.單項(xiàng)選擇題依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定,「對(duì)作」之種類不包括()

A.場(chǎng)外沖銷
B.委托未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)之人從事期貨交易
C.交叉交易
D.以上皆是

2.單項(xiàng)選擇題有關(guān)期貨商對(duì)交易人之保證金追繳,下列何種情況應(yīng)立即為之?()

A.期貨交易人之權(quán)益數(shù)<各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者
B.期貨交易人之權(quán)益數(shù)<各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
C.期貨交易人之權(quán)益數(shù)>各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
D.以上全部情況,期貨商應(yīng)即辦理催繳

3.單項(xiàng)選擇題有關(guān)期貨交易保證金的繳交,下列何者為是?()

A.國(guó)內(nèi)期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定之有價(jià)證券為之
B.國(guó)外期貨交易保證金得以股票抵繳
C.國(guó)外期貨交易保證金得以不動(dòng)產(chǎn)抵繳
D.以上皆是

4.單項(xiàng)選擇題如果期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的,不予通過年檢,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將()

A.暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格,并予以公布
B.對(duì)該高管人員進(jìn)行處罰
C.注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格,并予以公布
D.對(duì)該高管人員所在公司進(jìn)行提示

5.單項(xiàng)選擇題下列期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件中錯(cuò)誤的是()

A.身體狀況良好
B.具有良好的職業(yè)道德
C.從事期貨、證券工作5年以上
D.取得期貨從業(yè)人員資格

6.單項(xiàng)選擇題當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),除期貨交易所外,()可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

7.單項(xiàng)選擇題《期貨交易所管理辦法》自()起施行,1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時(shí)廢止。

A.2001年10月1日
B.2007年4月15日
C.2002年10月1日
D.2002年5月1日

8.單項(xiàng)選擇題當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí),由()代其履行職責(zé)。

A.第一副總經(jīng)理
B.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理
C.總經(jīng)理指定的高層管理人員
D.理事會(huì)決定臨時(shí)代理的人員

10.單項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī),在被調(diào)查期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(),并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。

A.暫停其部分期貨業(yè)務(wù)
B.注銷其《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》
C.撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)資格
D.注銷其《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

最新試題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題