您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.批評
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.通過媒體公開譴責
D.取消會員資格并公告
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務管理
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發(fā)責任追究制度
A.客戶開發(fā)人員
B.審核人員
C.服務人員
D.公司高級管理人員
A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風險
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
A.測試投資者的股指期貨基礎知識
B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務情況
C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征
D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估
A.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理
B.督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章
C.持續(xù)開展投資者風險教育
D.測試投資者的股指期貨基礎知識
最新試題
下列關于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則的說法中，正確的是（）。
期貨公司會員單位在開戶時，不應有的行為是（）。
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的期貨公司會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，期貨業(yè)協(xié)會視其情節(jié)輕重予以批評、協(xié)會內(nèi)通報批評、通過媒體公開譴責、取消會員資格并公告等紀律懲戒。（）
期貨公司會員單位應將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。（）
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____，嚴格執(zhí)行____。（）
會員單位按照"買賣自負"的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（）
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨業(yè)協(xié)會實施紀律懲戒的對象（）。
以下關于期貨公司會員單位的說法，正確的是（）。
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以（）。
對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以（）紀律懲戒。