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你可能感興趣的試題
A.批評
B.協(xié)會內(nèi)通報(bào)批評
C.通過媒體公開譴責(zé)
D.取消會員資格并公告
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.客戶糾紛處理機(jī)制
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
A.客戶開發(fā)人員
B.審核人員
C.服務(wù)人員
D.公司高級管理人員
A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時,向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
最新試題
會員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有()。
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以()。
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨業(yè)協(xié)會實(shí)施紀(jì)律懲戒的對象()。
為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應(yīng)當(dāng)完善()。
會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。()
期貨公司會員單位應(yīng)按照()的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時應(yīng)遵循的原則是()。
會員單位在開戶時,可以協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,情節(jié)較輕的,協(xié)會以書面或口頭形式進(jìn)行提醒,情節(jié)嚴(yán)重的,按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒,但無權(quán)取消會員資格。()
對違反本規(guī)則的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以()紀(jì)律懲戒。