判斷題期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定,遵循將適當的產品盡量銷售給機構投資者的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
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最新試題
會員單位在完善期貨經紀業(yè)務管理方面可以采取的措施有()。
題型:多項選擇題
會員單位應當督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
題型:判斷題
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度應當遵循()的有關規(guī)定。
題型:多項選擇題
會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,應當明確相關期貨從業(yè)人員責任的人員包括()。
題型:多項選擇題
為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應當完善()。
題型:單項選擇題
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》自()起施行。
題型:單項選擇題
期貨公司會員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》時應遵循()的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
題型:單項選擇題
期貨公司會員單位應當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定,通過正當途徑維護自身合法權益,不得侵害國家利益及他人的合法權益,不得擾亂公共秩序。()
題型:判斷題
期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括()。
題型:多項選擇題
期貨公司會員單位應將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。()
題型:判斷題