多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說法,正確的是()。

A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會(huì)員單位開戶時(shí),向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)


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2.多項(xiàng)選擇題按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會(huì)員單位在辦理開戶時(shí),必須向投資者做的工作有()。

A.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況
C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征
D.認(rèn)真審核投資者開戶材料并對(duì)其誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估

3.多項(xiàng)選擇題會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有()。

A.加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理
B.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章
C.持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
D.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

4.多項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度應(yīng)當(dāng)遵循()的有關(guān)規(guī)定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.商務(wù)部

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以()紀(jì)律懲戒。

A.批評(píng)
B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C.取消會(huì)員資格并公告
D.取消營(yíng)業(yè)資格

最新試題

會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益,不得擾亂公共秩序。()

題型:判斷題

會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會(huì)員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,期貨業(yè)協(xié)會(huì)視其情節(jié)輕重予以批評(píng)、協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、通過媒體公開譴責(zé)、取消會(huì)員資格并公告等紀(jì)律懲戒。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員單位在開股指期貨賬戶時(shí),應(yīng)向投資者充分解釋股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則,還要向投資者介紹產(chǎn)品特征,并對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試。()

題型:判斷題

會(huì)員單位在開戶時(shí),可以協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()

題型:判斷題

以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說法,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題