A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.測試投資者的股指期貨基礎知識
B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務情況
C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產品特征
D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估
A.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理
B.督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章
C.持續(xù)開展投資者風險教育
D.測試投資者的股指期貨基礎知識
A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.商務部
A.批評
B.協(xié)會內通報批評
C.取消會員資格并公告
D.取消營業(yè)資格
A.會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼
B.會員單位在開戶時，應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求
C.會員單位應當完善期貨經紀業(yè)務管理，加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理.督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育
D.會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任
最新試題
對違反本規(guī)則的會員單位，經告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以（）紀律懲戒。
會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。（）
會員單位應當督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（）
根據《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨業(yè)協(xié)會實施紀律懲戒的對象（）。
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》自（）起施行。
會員單位在完善期貨經紀業(yè)務管理方面可以采取的措施有（）。
期貨公司會員單位應按照（）的有關規(guī)定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的原則，建立健全內控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應當完善（）。
以下關于期貨公司會員單位的說法，正確的是（）。
根據《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會員單位應當建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。（）