A.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理
B.督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章
C.持續(xù)開展投資者風險教育
D.測試投資者的股指期貨基礎知識
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A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.商務部
A.批評
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.取消會員資格并公告
D.取消營業(yè)資格
A.會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼
B.會員單位在開戶時，應當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求
C.會員單位應當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務管理，加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理.督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育
D.會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.客戶開發(fā)責任追究制度
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶財產(chǎn)安全責任追究制度
A.2010年2月9日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日
最新試題
會員單位按照"買賣自負"的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（）
期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括（）。
期貨公司會員單位應當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定，通過正當途徑維護自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂公共秩序。（）
下列關于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則的說法中，正確的是（）。
會員單位應當督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（）
期貨公司會員單位應當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務管理，加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，持續(xù)開展（）。
期貨公司會員單位應按照（）的有關規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會員單位在辦理開戶時，必須向投資者做的工作有（）。
對違反本規(guī)則的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以（）紀律懲戒。
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的會員單位，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒，情節(jié)嚴重的，按協(xié)會有關規(guī)定給予紀律懲戒，但無權(quán)取消會員資格。（）