A.加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理
B.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章
C.持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育
D.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
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A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.商務(wù)部
A.批評
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.取消會員資格并公告
D.取消營業(yè)資格
A.會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼
B.會員單位在開戶時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
C.會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育
D.會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
C.客戶糾紛處理機(jī)制
D.客戶財(cái)產(chǎn)安全責(zé)任追究制度
A.2010年2月9日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日
最新試題
會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。（）
期貨公司會員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請股指期貨交易編碼。（）
會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。（）
會員單位按照"買賣自負(fù)"的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）
為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應(yīng)當(dāng)完善（）。
期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，持續(xù)開展（）。
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的會員單位，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進(jìn)行提醒，情節(jié)嚴(yán)重的，按協(xié)會有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒，但無權(quán)取消會員資格。（）
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時應(yīng)遵循的原則是（）。
會員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）
會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任的人員包括（）。