多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則的說(shuō)法中,正確的是()。

A.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼
B.會(huì)員單位在開(kāi)戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí),認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料,審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
C.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理,加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國(guó)金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
D.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度,明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任


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1.單項(xiàng)選擇題為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善()。

A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度
C.客戶糾紛處理機(jī)制
D.客戶財(cái)產(chǎn)安全責(zé)任追究制度

2.單項(xiàng)選擇題《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自()起施行。

A.2010年2月9日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日

3.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理,加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,持續(xù)開(kāi)展()。

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
B.投資者合規(guī)性教育
C.投資者業(yè)務(wù)規(guī)則教育
D.投資者相關(guān)法規(guī)教育

4.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位在開(kāi)戶時(shí),不應(yīng)有的行為是()。

A.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
C.測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
D.認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料,審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

6.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》時(shí)應(yīng)遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化
C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待
D.投資者利益優(yōu)先

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒的對(duì)象()。

A.僅指會(huì)員單位
B.僅指期貨從業(yè)人員
C.既包括會(huì)員單位,也包括期貨從業(yè)人員
D.既不包括會(huì)員單位,也不包括期貨從業(yè)人員

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守____,嚴(yán)格執(zhí)行____。()

A.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度
B.期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度
C.投資者行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員行為制度
D.投資者行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度

10.單項(xiàng)選擇題期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是()。

A.利潤(rùn)最大化
B.買賣自負(fù)
C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
D.外控合規(guī)

最新試題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照()的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

題型:多項(xiàng)選擇題

《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自()起施行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。()

題型:判斷題

以下關(guān)于期貨公司會(huì)員單位的說(shuō)法,正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司會(huì)員單位在開(kāi)股指期貨賬戶時(shí),應(yīng)向投資者充分解釋股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則,還要向投資者介紹產(chǎn)品特征,并對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,通過(guò)正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,不得侵害國(guó)家利益及他人的合法權(quán)益,不得擾亂公共秩序。()

題型:判斷題

會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度,明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。()

題型:判斷題

會(huì)員單位在開(kāi)戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。()

題型:判斷題

對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位,首先應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題