A.會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼
B.會員單位在開戶時,應(yīng)當向投資者充分揭示股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識,認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力,不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求
C.會員單位應(yīng)當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理,加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育
D.會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任
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你可能感興趣的試題
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.客戶開發(fā)責任追究制度
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶財產(chǎn)安全責任追究制度
A.2010年2月9日
B.2009年2月9日
C.2010年9月20日
D.2010年9月2日
A.投資者風險教育
B.投資者合規(guī)性教育
C.投資者業(yè)務(wù)規(guī)則教育
D.投資者相關(guān)法規(guī)教育
A.應(yīng)當向投資者充分揭示股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求
C.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
D.認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
A.風險規(guī)避
B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
C.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
D.客戶開發(fā)責任追究制度
最新試題
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度時應(yīng)遵循的原則是()。
期貨公司會員單位在開戶時,不應(yīng)有的行為是()。
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,會員單位應(yīng)當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴格執(zhí)行____。()
會員單位應(yīng)當督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,應(yīng)當明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責任的人員包括()。
會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
期貨公司會員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。()
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位應(yīng)當建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()
期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時,應(yīng)向投資者充分解釋股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則,還要向投資者介紹產(chǎn)品特征,并對投資者進行股指期貨基礎(chǔ)知識測試。()
下列關(guān)于期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則的說法中,正確的是()。