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期貨公司會(huì)員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》時(shí)應(yīng)遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位,情節(jié)較輕的,協(xié)會(huì)以書(shū)面或口頭形式進(jìn)行提醒,情節(jié)嚴(yán)重的,按協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律懲戒,但無(wú)權(quán)取消會(huì)員資格。()
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機(jī)構(gòu)投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒的對(duì)象()。
會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》自()起施行。
期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是()。
會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善()。
對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以()紀(jì)律懲戒。