多項選擇題期貨公司可以通過()措施來落實投資者適當(dāng)性制度。

A.制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案
B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度
C.執(zhí)行開戶審核工作制度
D.完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工


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1.多項選擇題制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引時需要考慮的因素包括()。

A.投資者的經(jīng)濟(jì)實力
B.股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力
C.投資者的獲利能力
D.投資經(jīng)歷

3.多項選擇題下列關(guān)于取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司的說法中,正確的有()。

A.可以接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查
C.應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險
D.應(yīng)當(dāng)介紹投資者去期貨公司進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估

4.多項選擇題法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)(),審慎決定是否參與股指期貨交易。

A.自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況
B.建立健全內(nèi)部控制
C.建立健全風(fēng)險管理制度
D.對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估

5.多項選擇題下列關(guān)于期貨公司的說法中,正確的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案,建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度,完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工,加強(qiáng)責(zé)任追究
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和中金所備案
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù),向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識,認(rèn)真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力,不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密

最新試題

股指期貨的投資主體可以有()。

題型:多項選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行紀(jì)律處分。()

題型:判斷題

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局,()應(yīng)當(dāng)按照"統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管"的原則,嚴(yán)格落實本規(guī)定的各項工作要求。

題型:多項選擇題

中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

中期協(xié)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引,制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案。()

題型:判斷題

法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題