A.自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況
B.建立健全內(nèi)部控制
C.建立健全風(fēng)險管理制度
D.對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進行客觀評估
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A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標準和指引，制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中金所備案
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密
A.保險公司
B.商業(yè)銀行
C.擔(dān)保公司
D.證券公司
A.期貨交易所
B.期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.期貨公司
D.期貨業(yè)協(xié)會
A.中國金融期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
A.構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證
B.不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證
C.僅是投資建議
D.是投資者的獲利保證
A.進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
B.做好開戶入金指導(dǎo)，嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度
C.然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
D.做好開戶入金指導(dǎo)，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.中期協(xié)
C.中金所
D.中期協(xié)及其派出機構(gòu)
A.誠實信用
B.公平公正
C.風(fēng)險自擔(dān)
D.買賣自負
A.內(nèi)部控制和風(fēng)險管理
B.財務(wù)內(nèi)部控制
C.交易程序控制
D.財務(wù)風(fēng)險管理
A.中國證監(jiān)會、中金所及中期協(xié)
B.中國證監(jiān)會及中國期貨保證金監(jiān)控中心
C.中期協(xié)及中金所
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
最新試題
投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，可以構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。（）
股指期貨的投資主體可以有（）。
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引，制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案。（）
對投資者交易行為持續(xù)開展風(fēng)險教育的有（）。
加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育的機構(gòu)是（）。
（）對期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。（）
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報（）備案。
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負"的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。（）