A.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中金所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和中金所備案
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.保險(xiǎn)公司
B.商業(yè)銀行
C.擔(dān)保公司
D.證券公司
A.期貨交易所
B.期貨保證金監(jiān)控中心公司
C.期貨公司
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.中國金融期貨交易所
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
B.不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
C.僅是投資建議
D.是投資者的獲利保證
A.進(jìn)行相關(guān)知識(shí)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
B.做好開戶入金指導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度
C.然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
D.做好開戶入金指導(dǎo)，然后到期貨公司為客戶辦理股指期貨交易開戶手續(xù)
最新試題
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立股指期貨客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外、應(yīng)當(dāng)為客戶保密。（）
中金所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（）
中期協(xié)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（）
期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。（）
中金所應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。
投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。（）
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。（）
投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，可以構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。（）
投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。（）