A.不對。證券公司為期貨公司介紹客戶時,不得虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶
B.不對。證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C.不對。證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險,不得作獲利保證
D.不對。證券公司為期貨公司介紹客戶時,不得作共擔(dān)風(fēng)險承諾
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A.自動終止
B.可以由證監(jiān)會責(zé)令終止
C.不受影響,仍然有效
D.由雙方協(xié)商決定是否終止
A.B期貨公司是A證券公司的全資子公司
B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制
C.A證券公司是D期貨公司的控股公司
D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為18%,對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的18倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:
該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。
A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為18%,對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的18倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。
A.不能通過
B.可以通過
C.可以通過,但必須補充一些材料
D.不能確定,應(yīng)當(dāng)交由審核委員會集體討論
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億,流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為18%,對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億,流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的18倍,凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔(dān)保及其它形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例,回答以下問題:
假設(shè)該證券公司被批準(zhǔn)從事提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
最新試題
A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易,從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強大的研發(fā)隊伍,可以幫助客戶指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶可將賬號交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎?()
證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。()
如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。()
根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()
證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進行現(xiàn)場檢查而不能進行非現(xiàn)場檢查。()
證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。()