A.證券公司的實際控制人
B.證券公司的母公司
C.證券公司的業(yè)務(wù)往來客戶
D.所有客戶
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A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確如何辦理開戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序
B.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護規(guī)則
C.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合辦公，提高工作效率
D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確客戶投訴的接待處理程序
A.證券公司全資擁有的期貨公司
B.證券公司控股的期貨公司
C.證券公司的母公司控股的期貨公司
D.與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司
A.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.全資擁有或者控股一家期貨公司，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國保監(jiān)會
D.相關(guān)自律性組織
A.分享獲利
B.虛假宣傳
C.共擔(dān)風(fēng)險
D.誤導(dǎo)客戶
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。（）
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。（）
該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件，下列選項中，屬于這些條件的是（）。
中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（）
為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定新的《期貨交易管理條例》。（）
A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強大的研發(fā)隊伍，可以幫助客戶指導(dǎo)，保證最低收益5％；客戶可將賬號交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎？（）
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（）
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于10億元。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。（）