多項(xiàng)選擇題證券公司介紹()客戶開戶的,應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司的實(shí)際控制人
B.證券公司的母公司
C.證券公司的業(yè)務(wù)往來客戶
D.所有客戶


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1.多項(xiàng)選擇題以下選項(xiàng)正確的是()。

A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確如何辦理開戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序
B.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)規(guī)則
C.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合辦公,提高工作效率
D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確客戶投訴的接待處理程序

2.多項(xiàng)選擇題期貨公司可以受托為()期貨公司介紹期貨交易。

A.證券公司全資擁有的期貨公司
B.證券公司控股的期貨公司
C.證券公司的母公司控股的期貨公司
D.與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司

3.多項(xiàng)選擇題符合證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的是()。

A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D.全資擁有或者控股一家期貨公司,且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

4.多項(xiàng)選擇題對(duì)證券公司期貨交易介紹業(yè)務(wù)實(shí)行管理的機(jī)構(gòu)是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.相關(guān)自律性組織

最新試題

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,實(shí)際上這對(duì)客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()

題型:判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

題型:判斷題

發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查而不能進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查。()

題型:判斷題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù),其中符合規(guī)定的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()

題型:判斷題

該證券公司申請(qǐng)中間業(yè)務(wù)介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應(yīng)當(dāng)滿足其它一些條件,下列選項(xiàng)中,屬于這些條件的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題