多項選擇題為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,目的是()。

A.防范和隔離風險
B.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C.促進證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
D.促進資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展


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1.多項選擇題證券公司有下列()行為之一的,按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
B.收付、存取或者劃轉期貨保證金
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D.代客戶下達交易指令

4.多項選擇題證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,保持()等分開隔離。

A.財務
B.人員
C.經(jīng)營場所
D.結算系統(tǒng)

5.多項選擇題證券公司符合下列()情形之一者,可申請介紹業(yè)務資格。

A.全資擁有一家期貨公司
B.控股一家期貨公司
C.與一家期貨公司被同一機構控制
D.被一家期貨公司控股

最新試題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()

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中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。()

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假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。

題型:單項選擇題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳、誤導客戶的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()

題型:判斷題

證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()

題型:判斷題

證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三章業(yè)務規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的,中國證監(jiān)會可以責令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務關系。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。()

題型:判斷題

該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應當滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。

題型:多項選擇題