多項選擇題證券公司有下列()行為之一的,按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
D.代客戶下達交易指令


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3.多項選擇題證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,保持()等分開隔離。

A.財務
B.人員
C.經(jīng)營場所
D.結算系統(tǒng)

4.多項選擇題證券公司符合下列()情形之一者,可申請介紹業(yè)務資格。

A.全資擁有一家期貨公司
B.控股一家期貨公司
C.與一家期貨公司被同一機構控制
D.被一家期貨公司控股

5.多項選擇題證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合下列()條件。

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

最新試題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務的服務,后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務資格,此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi),作出批準或者不予批準的決定。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。()

題型:判斷題

A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務,其中符合規(guī)定的有()。

題型:多項選擇題

證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營,但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。()

題型:判斷題

證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。()

題型:判斷題

根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()

題型:判斷題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳、誤導客戶的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。()

題型:判斷題