判斷題中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起5個工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。()

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證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。()

題型:判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險,進行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()

題型:判斷題

A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易,從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強大的研發(fā)隊伍,可以幫助客戶指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶可將賬號交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎?()

題型:多項選擇題

如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請()。

題型:單項選擇題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進行現(xiàn)場檢查而不能進行非現(xiàn)場檢查。()

題型:判斷題

證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()

題型:判斷題