多項選擇題下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述,正確的有()。

A.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資,但可以提供擔(dān)保
C.證券公司不得利用客戶資金賬號從事期貨交易
D.期貨公司經(jīng)客戶同意,可以代客戶接收、保管、修改交易密碼


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1.多項選擇題某證券公司董事會通過一項決議,決定申請介紹業(yè)務(wù)資格,根據(jù)規(guī)定,該證券公司的下列情況符合申請業(yè)務(wù)條件的是()。

A.該證券公司全資擁有一家期貨公司
B.公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
D.被一家期貨公司控股

2.多項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在()公開以下受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片信息。

A.經(jīng)營場所顯著位置
B.網(wǎng)站
C.證監(jiān)會網(wǎng)站
D.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

3.多項選擇題證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項中,符合規(guī)定的是()。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D.為客戶提供融資的利率約定

4.多項選擇題證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A.責(zé)令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.處以罰款
D.對直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

5.多項選擇題證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項中,屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

最新試題

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。()

題型:判斷題

為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()

題型:判斷題

證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正,其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司暫停與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。()

題型:判斷題

發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()

題型:判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù),后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格,此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。

題型:單項選擇題

根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()

題型:判斷題