A.經(jīng)營場所顯著位置
B.網(wǎng)站
C.證監(jiān)會網(wǎng)站
D.證監(jiān)會派出機構(gòu)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式
D.為客戶提供融資的利率約定
A.責(zé)令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.處以罰款
D.對直接責(zé)任人員給予紀律處分
A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
A.現(xiàn)場檢查
B.非現(xiàn)場檢查
C.書面審查
D.談話
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其它服務(wù)
最新試題
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()
證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險,進行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()
A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易,從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強大的研發(fā)隊伍,可以幫助客戶指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶可將賬號交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎?()
根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。()
發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)。()