多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)在()公開(kāi)以下受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片信息。

A.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置
B.網(wǎng)站
C.證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
D.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中,符合規(guī)定的是()。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D.為客戶(hù)提供融資的利率約定

2.多項(xiàng)選擇題證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A.責(zé)令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格
C.處以罰款
D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

3.多項(xiàng)選擇題證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議,下列各項(xiàng)中,屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

A.客戶(hù)投訴的接待處理方式
B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

4.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括()。

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.書(shū)面審查
D.談話(huà)

5.多項(xiàng)選擇題證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它服務(wù)

6.單項(xiàng)選擇題證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司()。

A.暫停與該證券公司的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
C.限期整改
D.出具警示函

7.單項(xiàng)選擇題證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)()。

A.暫停對(duì)該公司新業(yè)務(wù)的審批
B.限制該公司的職工薪酬發(fā)放
C.依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格
D.對(duì)其處以50-100萬(wàn)元罰款

9.單項(xiàng)選擇題客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)()。

A.提供資金支持
B.降低傭金
C.提示風(fēng)險(xiǎn)
D.提供有價(jià)值的信息

10.單項(xiàng)選擇題以下做法錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度
B.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
C.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)充分解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
D.證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶(hù)制度,對(duì)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,向客戶(hù)充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),解釋期貨公司、客戶(hù)、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶(hù)直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()

題型:判斷題

A證券公司為了發(fā)動(dòng)更多的客戶(hù)從事期貨交易,從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷(xiāo)人員,對(duì)客戶(hù)進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)。這些營(yíng)銷(xiāo)人員善用講話(huà)技巧,很快就拉來(lái)了大批的客戶(hù)。比如,他們對(duì)客戶(hù)這樣說(shuō):期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會(huì)有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無(wú)限;公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊(duì)伍,可以幫助客戶(hù)指導(dǎo),保證最低收益5%;客戶(hù)可將賬號(hào)交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請(qǐng)問(wèn)A證券公司這樣做對(duì)嗎?()

題型:多項(xiàng)選擇題

為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,但是可以替客戶(hù)下單操作,對(duì)于盈虧可共同分擔(dān)。()

題型:判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明,該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

題型:判斷題

證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng),但是在人員和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等方面進(jìn)行融合。()

題型:判斷題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于10億元。()

題型:判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題