多項(xiàng)選擇題證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A.責(zé)令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
C.處以罰款
D.對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議,下列各項(xiàng)中,屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。

A.客戶投訴的接待處理方式
B.違約責(zé)任
C.介紹業(yè)務(wù)的范圍
D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

2.多項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的檢查方式包括()。

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查
B.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.書面審查
D.談話

3.多項(xiàng)選擇題證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有()。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它服務(wù)

4.單項(xiàng)選擇題證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司()。

A.暫停與該證券公司的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
C.限期整改
D.出具警示函

5.單項(xiàng)選擇題證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)()。

A.暫停對(duì)該公司新業(yè)務(wù)的審批
B.限制該公司的職工薪酬發(fā)放
C.依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
D.對(duì)其處以50-100萬(wàn)元罰款

最新試題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司,一直以來(lái)都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù),后來(lái)A公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格,此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng),防范和隔離風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理?xiàng)l例》。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。()

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如果你是證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員,那么該證券公司的申請(qǐng)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()

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證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。()

題型:判斷題

假設(shè)該證券公司符合所有的申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請(qǐng)以后,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在()作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

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為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

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發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題