A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告
B.予以警告，并處以3萬元以下罰款
C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格
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A.甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)15年
B.乙本科學(xué)歷，在銀行工作了3年
C.丙研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)
D.丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年
A.甲，博士學(xué)歷，具有從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)5年
B.乙，取得碩士學(xué)位，具有6年法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
C.丙，大專學(xué)歷，具有12年期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
D.丁，大專學(xué)歷，曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)6年
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年
C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
A.董事
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.監(jiān)事
D.技術(shù)部負(fù)責(zé)人
A.張某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕
B.張某的行為屬于商業(yè)受賄行為
C.應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任
A.張三是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)16年
B.李四取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作8年
C.王五專科學(xué)歷，在某銀行工作了4年
D.吳六經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷，剛畢業(yè)
最新試題
自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)，可以做出以下（）懲罰措施。
在同一期貨公司內(nèi)，總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人，其任職資格不會自改任之日起自動(dòng)失效。（）
期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)。（）
期貨公司高級管理人員可以同時(shí)在期貨公司參股的2家公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。（）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。（）
期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。（）
具有期貨等金融博士學(xué)歷的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬2年。（）
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。（）
申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格。（）