A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告
B.予以警告，并處以3萬元以下罰款
C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格
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A.甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)15年
B.乙本科學(xué)歷，在銀行工作了3年
C.丙研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)
D.丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年
A.甲，博士學(xué)歷，具有從事期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)5年
B.乙，取得碩士學(xué)位，具有6年法律業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
C.丙，大專學(xué)歷，具有12年期貨業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)
D.丁，大專學(xué)歷，曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)6年
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年
C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
A.董事
B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.監(jiān)事
D.技術(shù)部負(fù)責(zé)人
A.張某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕
B.張某的行為屬于商業(yè)受賄行為
C.應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任
最新試題
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任獨(dú)立董事，不需重新申請(qǐng)任職資格。（）
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）
推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。（）
自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（）
在同一期貨公司內(nèi)，總經(jīng)理改任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，其任職資格不會(huì)自改任之日起自動(dòng)失效。（）
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。（）
期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（）
以下人員不具備申請(qǐng)成為期貨公司董事長(zhǎng)的資格的是（）。
中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）
期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（）