單項選擇題以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是()。

A.甲,博士學歷,具有從事期貨業(yè)務經驗5年
B.乙,取得碩士學位,具有6年法律業(yè)務經驗
C.丙,大專學歷,具有12年期貨業(yè)務經驗
D.丁,大專學歷,曾擔任金融機構部門負責人以上職務6年


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1.單項選擇題申請總經理、副總經理的任職資格,()不是必備條件。

A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于5年
C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗

3.多項選擇題張某為某期貨公司的總經理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關于對張某的下列說法中,正確的是()。

A.張某屬于“知情人士”,不得向外透露期貨交易的內幕
B.張某的行為屬于商業(yè)受賄行為
C.應當沒收其違法所得,并處3萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N其任職資格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事責任

4.多項選擇題張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是()。

A.張三是大專學歷,從事期貨業(yè)務16年
B.李四取得法學學士學位,從事律師工作8年
C.王五專科學歷,在某銀行工作了4年
D.吳六經濟學博士學歷,剛畢業(yè)

最新試題

期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。()

題型:判斷題

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。()

題型:判斷題

期貨公司董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益,發(fā)表客觀、公正的獨立意見。()

題型:判斷題

以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的,應當重新申請任職資格。()

題型:判斷題

期貨公司的以下()人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格,不能任職。

題型:單項選擇題

期貨公司總經理辭職,期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。()

題型:判斷題

申請營業(yè)部負責人的任職資格,應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗,或者其他金融業(yè)務4年以上經驗,或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗。()

題型:判斷題

期貨公司調整高級管理人員職責分工的,應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。()

題型:判斷題

期貨公司無故拖延或者拒不審計的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。()

題型:判斷題