A.專科
B.本科
C.碩士
D.博士
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A.向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng),造成嚴(yán)重后果
B.拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé),造成嚴(yán)重后果
C.1年內(nèi)累計(jì)2次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D.對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
A.未按規(guī)定履行職責(zé)
B.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況
C.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C.未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
D.未按規(guī)定報(bào)告董事、豁事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
最新試題
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正,并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。()
期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員,應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn),取得培訓(xùn)合格證書。()
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。()
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告()
申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn),或者經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)。()
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間累計(jì)5次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。()
申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,()不是必備條件。
期貨公司高級(jí)管理人員可以同時(shí)在期貨公司參股的2家公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。()
申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。()
張三、李四、王五、吳六四人同時(shí)申請(qǐng)某期貨公司的董事長一職,根據(jù)下列情況能夠獲得申請(qǐng)資格的是()。