A.全面
B.真實
C.準確
D.完整
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A.整改通知
B.監(jiān)管措施
C.行政處罰
D.責令停業(yè)
A.嚴格分開
B.獨立經(jīng)營
C.獨立核算
D.混合核算
A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件
C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件
A.公司章程草案
B.經(jīng)營計劃
C.發(fā)起人名單及其審計報告
D.設立期貨公司申請書
A.期貨交易所
B.會員大會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D.擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和衛(wèi)生檢驗合格證明
A.間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表
B.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會作出的相關決議
C.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明
D.會計師事務所出具的會計意見書
A.變更股權申請書
B.股東會關于變更股權的決議文件
C.股權轉讓合同以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書
D.變更后期貨公司股東股權背景情況圖
A.設立期貨公司申請書
B.公司章程
C.經(jīng)營計劃
D.發(fā)起人名單及其審計報告
最新試題
期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。()
期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構從事中間介紹業(yè)務。()
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年;交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。()
客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、共同管理。()
2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權質(zhì)押。下列關于A集團質(zhì)押期貨公司股權的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構報告
中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時,檢查人員不得多于2人,并應當出示合法證件和檢查通知書,不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。()
期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。()
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。()
期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保公司利益優(yōu)先。()