A.期貨交易所
B.會員大會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D.擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和衛(wèi)生檢驗合格證明
A.間接持有期貨公司5％及以上股權的自然人情況申報表
B.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會作出的相關決議
C.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明
D.會計師事務所出具的會計意見書
A.變更股權申請書
B.股東會關于變更股權的決議文件
C.股權轉讓合同以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書
D.變更后期貨公司股東股權背景情況圖
A.設立期貨公司申請書
B.公司章程
C.經(jīng)營計劃
D.發(fā)起人名單及其審計報告
最新試題
客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、共同管理。（）
若期貨公司欲申請停業(yè)，應當妥善處理（）。
期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開一次會議。（）
期貨公司應當按照期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定公開披露其基本情況、經(jīng)營管理狀況等有關信息。（）
期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。（）
有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存10年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。（）
會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。（）
期貨公司應當按照審慎經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。（）
某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關于乙公司的表述，正確的是（）。
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。（）