A.整改通知
B.監(jiān)管措施
C.行政處罰
D.責(zé)令停業(yè)
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A.嚴(yán)格分開
B.獨(dú)立經(jīng)營(yíng)
C.獨(dú)立核算
D.混合核算
A.符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
A.公司章程草案
B.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
C.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告
D.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書
A.期貨交易所
B.會(huì)員大會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書
B.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件
C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書
B.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃
C.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告
D.擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗(yàn)合格證明
A.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表
B.擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)作出的相關(guān)決議
C.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的會(huì)計(jì)意見書
A.變更股權(quán)申請(qǐng)書
B.股東會(huì)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件
C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書
D.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
A.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書
B.公司章程
C.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告
A.近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
C.在近5年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人,或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人,沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為
D.其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格,或者自被撤銷之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形
最新試題
董事長(zhǎng)和總經(jīng)理可由一人兼任。()
某期貨公司成立于2009年6月,注冊(cè)資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是()。
期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。()
期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由相同部門和人員分開辦理。()
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。()
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。()
若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè),應(yīng)當(dāng)妥善處理()。
期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶,包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。()
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()
某期貨公司股東會(huì)通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng),兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是()。