A.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書
B.公司章程
C.經(jīng)營計(jì)劃
D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告
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A.近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
B.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
C.在近5年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為
D.其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形
A.任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東
B.通過非法方式持有股權(quán)或成為股東的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
C.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權(quán)
D.非法取得的股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)
A.監(jiān)管談話
B.責(zé)令改正
C.出具警示函
D.給予行政處分
A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B.期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
C.期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
最新試題
期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)調(diào)解處理。（）
期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。（）
某期貨公司股東會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓某公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。以下說法正確的是（）。
某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會(huì)計(jì)賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是（）。
甲是持有某期貨公司4%股權(quán)的股東。隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力，期貨公司前景看好。于是甲增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司4%的股權(quán)增加到了8%，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)（）批準(zhǔn)。
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。（）
如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取的措施有（）。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。（）