A.公司章程草案
B.經營計劃
C.發(fā)起人名單及其審計報告
D.設立期貨公司申請書
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A.期貨交易所
B.會員大會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
A.終止營業(yè)部申請書
B.擬終止營業(yè)部的決議文件
C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D.擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和衛(wèi)生檢驗合格證明
A.間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表
B.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會作出的相關決議
C.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明
D.會計師事務所出具的會計意見書
A.變更股權申請書
B.股東會關于變更股權的決議文件
C.股權轉讓合同以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書
D.變更后期貨公司股東股權背景情況圖
A.設立期貨公司申請書
B.公司章程
C.經營計劃
D.發(fā)起人名單及其審計報告
A.近5年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰
B.未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施
C.在近5年內作為金融機構的股東或者實際控制人,或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人,沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為
D.其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施,或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格,或者自被撤銷之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形
A.任何個人或者單位及其關聯(lián)人不得通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東
B.通過非法方式持有股權或成為股東的,中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權
C.未經中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人不得持有期貨公司5%以上股權
D.非法取得的股權在轉讓之前,不具有表決權、分紅權
A.監(jiān)管談話
B.責令改正
C.出具警示函
D.給予行政處分
A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人
C.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所
D.為期貨公司提供相關服務的律師事務所
最新試題
某期貨公司成立于2009年6月,注冊資本金為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2010年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交欠款,期貨公司其他股東未持異議,抵債協(xié)議簽訂后的次日,乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù),下列關于乙公司的表述,正確的是()。
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶的保證金。()
如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有()。
會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規(guī)定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業(yè)務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。()
期貨公司可以委托經中國證監(jiān)會批準的其他機構從事中間介紹業(yè)務。()
首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的,應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。()
經中國證監(jiān)會批準,任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節(jié)嚴重的,給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款。()
2010年9月16日,某期貨公司的股東A集團(非控股股東),與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同,并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述,正確的是()。A.該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告
若期貨公司欲申請停業(yè),應當妥善處理()。
某期貨公司股東會通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經理王某受讓某公司7%的股權,并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經理一職。以下說法正確的是()。