單項選擇題基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應做到忠誠，盡責，廉潔，以下做法錯誤的是（）Ⅰ在調研上市公司后，接受該上市公司提供的禮物；Ⅱ參加某基金管理公司組織的行業(yè)交流時，收取存儲會議資料的刻有主辦方標識的U盤；Ⅲ在投資虧損時，按客戶要求以所在機構的自有資金向客戶補足本金和收益；Ⅳ從事超出授權范圍職責時，按公司相關制度事先履行報批程序。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ


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1.單項選擇題關于投資者教育，以下表述錯誤的是（）

A.資產配置教育是指導投資者對個人資產進行科學的計劃和控制
B.權益保護教育號召投資者主動參與保護自身權益
C.投資者教育應該按照統(tǒng)一的標準和模式進行
D.投資決策教育是指導投資者分析問題、獲取信息、進行理性選擇

2.單項選擇題關于基金銷售機構與投資者的互動交流，以下錯誤的是（）

A.及時向客戶傳遞重要市場資訊，建議申購、贖回基金的時點
B.做好客戶服務日志及客戶資料的更新，完善
C.進行電話回訪，改善客戶體驗
D.了解客戶需求，確定和記錄客戶服務標準

4.單項選擇題關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質和組成，以下表述錯誤的是（）

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員依據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》的規(guī)定參與協(xié)會治理
B.基金管理人，基金托管人應當加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，基金服務機構等其他機構可以加入協(xié)會成為會員
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，也是基金市場的政府監(jiān)管機構
D.《證券投資基金法》詳細規(guī)定了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質，組成以及主要職責

5.單項選擇題關于基金宣傳推介材料登載，以下表述錯誤的是（）

A.A基金成立八個月，宣傳推薦材料應當登載A基金合同生效日以來業(yè)績
B.A基金成立2年，宣傳推介材料公布在上半年，應當登載A基金自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績
C.A基金成立十年以上，登載A基金最近十個完整會計年度業(yè)績
D.A基金成立五個月，宣傳推薦材料應當登載A基金成立以來業(yè)績

7.單項選擇題企業(yè)建立內部控制機制，應參與的人員是（）

A.企業(yè)全體員工
B.企業(yè)合規(guī)部門人員
C.企業(yè)財務部門人員
D.企業(yè)風控部門人員

8.單項選擇題關于基金銷售機構審慎調查，以下表述錯誤的是（）

A.基金銷售機構應將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分，對基金管理人，基金產品，基金投資人了解和做出評價
B.基金銷售機構應建立科學客觀的基金產品評價方法，盡力減少主觀因素
C.基金銷售適用性，要求基金銷售機構對基金管理人進行審慎調查
D.對于獲得基金銷售資格的基金銷售機構，基金管理人應該全力滿足其產品上線和銷售需求

9.單項選擇題關于基金管理人組織結構以下表述錯誤的是（）

A.相關部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡
B.各部門操作相互獨立
C.各部門對公司內部制度執(zhí)行情況均負有檢查的責任
D.各崗位職責明確

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基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據（）進行。

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在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

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普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起（）日內，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

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管理層在經營管理中應遵守的原則不包括（）。

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根據忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直

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基金的募集一般要經過（）等四個步驟。

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基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。

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