A.企業(yè)全體員工
B.企業(yè)合規(guī)部門(mén)人員
C.企業(yè)財(cái)務(wù)部門(mén)人員
D.企業(yè)風(fēng)控部門(mén)人員
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A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金銷(xiāo)售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，對(duì)基金管理人，基金產(chǎn)品，基金投資人了解和做出評(píng)價(jià)
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)客觀的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)方法，盡力減少主觀因素
C.基金銷(xiāo)售適用性，要求基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查
D.對(duì)于獲得基金銷(xiāo)售資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，基金管理人應(yīng)該全力滿(mǎn)足其產(chǎn)品上線和銷(xiāo)售需求
A.相關(guān)部門(mén)和崗位之間相互監(jiān)督制衡
B.各部門(mén)操作相互獨(dú)立
C.各部門(mén)對(duì)公司內(nèi)部制度執(zhí)行情況均負(fù)有檢查的責(zé)任
D.各崗位職責(zé)明確
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.柜臺(tái)交易方式
B.投資人之間直接交易方式
C.交易所交易方式
D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式
A.基金托管人
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員自身
D.投資人
A.如當(dāng)期末基金管理人的基金從業(yè)人員持有開(kāi)放式基金，還應(yīng)披露持有基金的總量及總份額占比
B.機(jī)構(gòu)投資者，個(gè)人投資者持有的基金份額及總份額占比
C.所有基金前十名持有人的名稱(chēng)，持有份額及總份額占比
D.持有人戶(hù)數(shù)以及戶(hù)均持有基金份額。
A.在用戶(hù)手冊(cè)中約定，每一筆當(dāng)天到賬款需支付手續(xù)費(fèi)兩元
B.在用戶(hù)手冊(cè)中約定僅限工商銀行，招商銀行等15家銀行卡
C.在用戶(hù)手冊(cè)中約定當(dāng)天到賬功能，僅支持當(dāng)天合計(jì)最高五萬(wàn)元
D.在網(wǎng)頁(yè)中宣傳“快速到賬，等同現(xiàn)金”
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
B.收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金不得收取贖回費(fèi)
C.基金合同中不得約定贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例
D.混合型基金場(chǎng)外贖回可采用固定贖回費(fèi)率
最新試題
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
甲有1000元閑置資金，希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購(gòu)買(mǎi)1、2只股票，因此甲選擇購(gòu)買(mǎi)滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。