A.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)專門(mén)代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以接受兩家證券公司的委托
C.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件
D.證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員
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A.封閉式基金的基金份額沒(méi)有凈值，而開(kāi)放式基金的基金份額由凈值
B.兩者均是公開(kāi)募集基金的運(yùn)作方式
C.開(kāi)放式基金是基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金，而封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間不得申請(qǐng)贖回
D.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，而開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定
A.錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響
B.錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生特別重大影響
C.錯(cuò)誤判斷
D.錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生一般影響
A.要約可以是全面邀約，也可以是部分要約
B.要約可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出，也可以向部分股東發(fā)出
C.收購(gòu)人可以向證券交易所申請(qǐng)豁免發(fā)出要約
D.要約可以僅向該上市公司非流通股股東發(fā)出，業(yè)可以僅向流通股股東發(fā)出
A.投資品種
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
C.投資時(shí)機(jī)
D.資產(chǎn)配置
A.上市報(bào)告書(shū)
B.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議
C.公司章程
D.納稅證明
最新試題
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門(mén)的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠(chéng)Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。