單項選擇題董事會作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu),應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負責(zé)、損益和資本是否充足等情況確定()

A.投資品種
B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模
C.投資時機
D.資產(chǎn)配置


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題申請公司債券上市交易,必須向證券交易所報送是文件不包括()

A.上市報告書
B.申請公司債券上市的董事會決議
C.公司章程
D.納稅證明

3.單項選擇題期貨交易所實行()結(jié)算制度

A.當(dāng)日無負債
B.T+1日無負債
C.T+2日無負債
D.暫時無負債

4.單項選擇題無記名股票持有人出席股東大會的,應(yīng)當(dāng)于()將股票交存于公司。

A.會議召開3日前至股東大會開幕時止
B.會議召開3日前至股東大會閉會時止
C.會議召開5日前至股東大會閉會時止
D.會議召開5日前至股東大會開幕時止

5.單項選擇題證券公司的()應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門經(jīng)理
B.獨立董事、監(jiān)事
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.高級管理人員、境外分支機構(gòu)負責(zé)人

最新試題

應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ.為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)

題型:單項選擇題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。

題型:單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:單項選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件,下列說法中正確的是()。

題型:單項選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人

題型:單項選擇題