A.調(diào)查組到場人員不得少于2人
B.出示中國人民銀行執(zhí)法證
C.出示反洗錢調(diào)查通知書
D.調(diào)查組組長應(yīng)當向金融機構(gòu)說明調(diào)查目的和內(nèi)容
E.調(diào)查組組長應(yīng)當向金融機構(gòu)說明調(diào)查要求等情況
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A.被調(diào)查對象的基本情況
B.可疑交易活動是否屬實
C.可疑交易活動發(fā)生的時間、金額、資金來源和去向等
D.被調(diào)查對象的關(guān)聯(lián)交易情況
E.其他與可疑交易活動有關(guān)的事實
A.成本低——減少了人民銀行和金融機構(gòu)的人力、交通、時間等成本
B.效率高——特別是在可疑交易活動涉及多家金融機構(gòu)時,書面調(diào)查的優(yōu)勢極為明顯
C.風險小——因為減少了人為操作,因此有效地降低了人員的操作風險和道德風險
D.公信力強——非現(xiàn)場調(diào)查表現(xiàn)為單位行為,體現(xiàn)了嚴肅性,保證了公正性
E.對金融機構(gòu)影響小——由于調(diào)查人員并不到現(xiàn)場調(diào)查,最大限度地減小了對金融機構(gòu)日常工作的影響,金融機構(gòu)可以靈活安排人員和時間完成配合調(diào)查事項
A.調(diào)查組可以根據(jù)調(diào)查的需要,提前通知金融機構(gòu),要求其進行相應(yīng)準備
B.這也是反洗錢調(diào)查中的必經(jīng)程序
C.人民銀行在調(diào)查時,可以視情況將調(diào)查的目的、時間、場所、范圍等事項事先通知給被調(diào)查機構(gòu),并告知調(diào)查理由
D.通知期限的長短要視調(diào)查的性質(zhì)和種類而定
E.需要金融機構(gòu)進行準備的,應(yīng)提前7天通知
A.調(diào)查組在實施反洗錢調(diào)查前,應(yīng)制作《反洗錢調(diào)查通知書》,并加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)的公章
B.調(diào)查通知書是法律規(guī)定的反洗錢調(diào)查的核心形式要件,是在人民銀行和金融機構(gòu)之間正式產(chǎn)生行政法律關(guān)系(調(diào)查權(quán)和配合義務(wù))的基礎(chǔ)
C.加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機構(gòu)的公章是反洗錢調(diào)查通知書的合法要件
D.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則(試行)》分別制定了兩種不同格式的反洗錢調(diào)查通知書,分別適用于現(xiàn)場調(diào)查和書面調(diào)查
E.由于法律依據(jù)不同,兩種反洗錢調(diào)查通知書的法律效力是不同的
A.中國人民銀行反洗錢局
B.中國人民銀行武漢分行反洗錢處
C.中國人民銀行長沙市中心支行
D.中國人民銀行岳陽市中心支行
E.中國人民銀行營業(yè)管理部
最新試題
在對信息和金融報告的分析中,電子化的數(shù)據(jù)庫和分析工具完全可以達到分析工作的所有要求。
1995年的()會議上明確了“金融情報機構(gòu)是一個負責接收(若經(jīng)允許,也可索?。⒎治霾⑾蚵毮懿块T移送被披露的金融信息的全國性核心機構(gòu)”。
金融情報機構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動的信息,同時對報告機構(gòu)進行合規(guī)監(jiān)管。
對先行登記保存的證據(jù)資料,檢查單位應(yīng)當在()日內(nèi)及時作出處理決定。
金融情報機構(gòu)在反洗錢體系中具有()作用。
金融情報機構(gòu)必須對接收的所有報告進行實時分析。
保監(jiān)會參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章,對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責。
金融情報機構(gòu)“分析”信息的目的不僅僅限于發(fā)現(xiàn)()線索。
現(xiàn)場檢查時,可根據(jù)實際情況在檢查組下成立若干專項檢查小組,每個專項檢查小組成員不能少于()人,其中設(shè)1名小組長,負責專項檢查工作。
打擊洗錢犯罪的法律是否有效,對洗錢犯罪是否可以產(chǎn)生足夠的威懾力,關(guān)鍵在于是否可以追究洗錢分子的刑事責任。