多項選擇題根據(jù)《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》的規(guī)定,實(shí)施反洗錢調(diào)查時,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)調(diào)查如下情況()

A.被調(diào)查對象的基本情況
B.可疑交易活動是否屬實(shí)
C.可疑交易活動發(fā)生的時間、金額、資金來源和去向等
D.被調(diào)查對象的關(guān)聯(lián)交易情況
E.其他與可疑交易活動有關(guān)的事實(shí)


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1.多項選擇題與現(xiàn)場調(diào)查相比較,書面調(diào)查具有如下優(yōu)點(diǎn)()

A.成本低——減少了人民銀行和金融機(jī)構(gòu)的人力、交通、時間等成本
B.效率高——特別是在可疑交易活動涉及多家金融機(jī)構(gòu)時,書面調(diào)查的優(yōu)勢極為明顯
C.風(fēng)險小——因為減少了人為操作,因此有效地降低了人員的操作風(fēng)險和道德風(fēng)險
D.公信力強(qiáng)——非現(xiàn)場調(diào)查表現(xiàn)為單位行為,體現(xiàn)了嚴(yán)肅性,保證了公正性
E.對金融機(jī)構(gòu)影響小——由于調(diào)查人員并不到現(xiàn)場調(diào)查,最大限度地減小了對金融機(jī)構(gòu)日常工作的影響,金融機(jī)構(gòu)可以靈活安排人員和時間完成配合調(diào)查事項

2.多項選擇題關(guān)于在實(shí)施反洗錢調(diào)查時提前通知金融機(jī)構(gòu),下列說法正確的是()

A.調(diào)查組可以根據(jù)調(diào)查的需要,提前通知金融機(jī)構(gòu),要求其進(jìn)行相應(yīng)準(zhǔn)備
B.這也是反洗錢調(diào)查中的必經(jīng)程序
C.人民銀行在調(diào)查時,可以視情況將調(diào)查的目的、時間、場所、范圍等事項事先通知給被調(diào)查機(jī)構(gòu),并告知調(diào)查理由
D.通知期限的長短要視調(diào)查的性質(zhì)和種類而定
E.需要金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行準(zhǔn)備的,應(yīng)提前7天通知

3.多項選擇題關(guān)于《反洗錢調(diào)查通知書》,下列說法正確的是()

A.調(diào)查組在實(shí)施反洗錢調(diào)查前,應(yīng)制作《反洗錢調(diào)查通知書》,并加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)的公章
B.調(diào)查通知書是法律規(guī)定的反洗錢調(diào)查的核心形式要件,是在人民銀行和金融機(jī)構(gòu)之間正式產(chǎn)生行政法律關(guān)系(調(diào)查權(quán)和配合義務(wù))的基礎(chǔ)
C.加蓋中國人民銀行或者其省一級分支機(jī)構(gòu)的公章是反洗錢調(diào)查通知書的合法要件
D.《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則(試行)》分別制定了兩種不同格式的反洗錢調(diào)查通知書,分別適用于現(xiàn)場調(diào)查和書面調(diào)查
E.由于法律依據(jù)不同,兩種反洗錢調(diào)查通知書的法律效力是不同的

4.多項選擇題《反洗錢調(diào)查通知書》加蓋下列哪些機(jī)構(gòu)的公章時,可以認(rèn)為是合法有效的?()

A.中國人民銀行反洗錢局
B.中國人民銀行武漢分行反洗錢處
C.中國人民銀行長沙市中心支行
D.中國人民銀行岳陽市中心支行
E.中國人民銀行營業(yè)管理部

5.多項選擇題《反洗錢調(diào)查通知書》的不同格式可以分別適用于()

A.直接調(diào)查
B.間接調(diào)查
C.現(xiàn)場調(diào)查
D.書面調(diào)查
E.跨轄區(qū)調(diào)查

最新試題

執(zhí)法型金融情報機(jī)構(gòu)通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權(quán)力。

題型:判斷題

銀監(jiān)會參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章,對金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

題型:判斷題

金融情報機(jī)構(gòu)的核心功能在于接收、分析和移交有關(guān)潛在洗錢和恐怖融資活動的信息,同時對報告機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管。

題型:判斷題

銀行一直以來就處于報告可疑(以及其他)交易體制的()位置。

題型:填空題

保監(jiān)會參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章,對金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求,并履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)。

題型:判斷題

對需要立即進(jìn)場進(jìn)行現(xiàn)場檢查的,現(xiàn)場檢查通知書可()時出示。

題型:填空題

盡職責(zé)任是法律對金融機(jī)構(gòu)反洗錢職責(zé)作出的()性規(guī)定,要求金融機(jī)構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé),將職責(zé)具體化為自身的反洗錢行動,而監(jiān)管部門也有了衡量金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

題型:填空題

金融領(lǐng)域的反洗錢立足于()。

題型:填空題

履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報告,受法律保護(hù)。

題型:判斷題

在被保險人請求保險公司賠償或者給付保險金時,如果金額為人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上,保險公司應(yīng)當(dāng)留存被保險人有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。

題型:判斷題