A.聯(lián)網(wǎng)核查
B.LN篩查
C.問卷調(diào)查
D.CCS等級(jí)查詢
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A.主卡持卡人
B.附屬卡持卡人
C.主卡持卡人及附屬卡持卡人
D.主卡持卡人和附屬卡持卡人任意一個(gè)均可
A.監(jiān)護(hù)人
B.被代理人
C.監(jiān)護(hù)人及被代理人
D.監(jiān)護(hù)人和被代理人任意一個(gè)均可
A.代理人及被代理人
B.代理人
C.被代理人
D.代理人或被代理人任意一個(gè)均可
A.美國OFAC制裁名單
B.CCS等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)的客戶
C.客戶為外國政要
D.客戶為境外人士
A.科技部門
B.各業(yè)務(wù)與產(chǎn)品管理部門
C.運(yùn)營管理部門
D.內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部門
最新試題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
對(duì)反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）